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Mar 17, 2023

ウクライナ戦争続く中、米国、ロシアを対象とした経済制裁と輸出規制をさらに拡大

Gli Stati Uniti lavoreranno con i nostri alleati e partner internazionali per farlo

米国は同盟国や国際パートナーと連携し、ロシアのウクライナでの戦争遂行能力をさらに弱体化させることを目的に、ロシアを対象とした追加の経済制裁と輸出規制を実施している。 ウクライナに関する共同声明の中で、G7首脳は「ロシアの[G7]経済へのアクセスをさらに制限」し、「ロシアの戦争機構を支える技術、産業機器、サービスをG7から枯渇させる」意向を発表した。 「ロシアのエネルギー収入と将来の採掘能力を制限するための適切な措置。」 同時に、財務省外国資産管理局（「OFAC」）、商務省産業安全保障局（「BIS」）、国務省はそれぞれ、ロシアとの取引と貿易に対する新たな制限を導入し、財務省の金融犯罪取締りを実施した。 Network (「FinCEN」) と BIS は、金融機関に対する既存のガイダンスを補足しました。

これらの新たな措置は、以前の警告で説明した、2022年2月のロシアのウクライナ侵攻開始以来発行された初期の制裁に基づいている：米国は、ロシアによるウクライナ各地域の併合とされることに応じて、ロシアを対象とした制裁を拡大。 ロシアとベラルーシに対する米国の経済制裁と輸出規制が拡大、追加措置の可能性が高い ウクライナ戦争が続く中、バイデン政権は対ロシア制裁をさらに拡大、米国はロシアの国防産業部門とロシアのエリート層に対する制裁を拡大、米国は対象を絞った新たな制裁を追加ロシアと米国は対ロシア制裁をエネルギー分野を対象に拡大、バイデン政権はウクライナでの継続的な侵略に対応して対ロシア経済制裁の拡大を継続、バイデン政権は金融分野とハイテク分野を広範囲に対象とした第2弾の対ロシア制裁を発動、バイデン政権は、ロシアによるウクライナ東部への侵攻に対抗し、一連の最初の制裁を発動した。

既存の措置と一致して、この最新の制裁ラウンドは、ロシア経済とウクライナで進行中の戦争に資金を提供するための収入を生み出す能力に対する圧力を最大化することを目的としている。 これらの新たな措置は、G7諸国とその国際パートナーからの物品や技術へのロシアのアクセスを遮断することを目的とした既存の制限を回避・回避するためにロシアを支援する第三者に特に重点を置いている。 これに関連して、そのような第三者に対する刑事および民事執行措置が増加すると予想されます。 ロシアで事業を行っている企業、またはロシアが求めている品目の製造・販売に従事している企業は、拡大された制裁と輸出規制を確実に遵守するために特別な予防措置を講じる必要があります。

米国は、制裁を回避または回避する活動に従事する300以上の個人、団体、船舶、航空機、軍産サプライチェーン、将来のエネルギー収入に経済制裁を課した。 指定団体には、ロシアを拠点とする技術および電子部品のサプライヤー、掘削・採掘会社、ロシア国営浚渫会社、ロシア最大の金生産会社などが含まれる。 注目すべきは、制裁の対象はロシアだけでなく、欧州の調達ネットワークやロシアとイランの海上物流ネットワークを含む20カ国以上にあることだ。

さらに、米国は、2023年6月18日から、米国人によるロシアへの建築またはエンジニアリングサービスの輸出、販売、または供給を禁止することにより、ロシアに対するサービス禁止の範囲を拡大した。OFACガイダンスによれば、建築サービスには助言が含まれると定義されているサービス; 事前設計サービス。 概略設計、設計開発、最終設計を含む設計サービス。 契約管理サービス。 建築設計と契約管理サービスを組み合わせたもの。 建設後のサービスを含む。 建築家の専門知識を必要とするその他すべてのサービス。 また、OFAC ガイダンスによれば、エンジニアリング サービスは、エンジニアリング問題に関する支援、助言、コンサルティング、設計、推奨サービス、または基礎や建築構造 (つまり、構造エンジニアリング) の建設を含むエンジニアリング プロジェクトのあらゆる段階における支援、助言、諮問、設計、推奨サービスをカバーするものと広く定義されています。 ; 建物の機械および電気設備。 土木工事の建設。 産業プロセスと生産。 音響、振動、交通制御システム、新製品のプロトタイプ開発などのその他のエンジニアリング設計。 「エンジニアリング サービス」には、地盤工学、地下水、腐食エンジニアリング サービスも含まれます。 交通インフラやその他のプロジェクト向けの統合エンジニアリング サービス。 地質学的、地球物理学的、地球化学的、地表または地下の測量、地図作成サービスを含む、エンジニアリング関連の科学および技術コンサルティング サービス。 材料または統合された機械および電気システムの化学的、生物学的、および物理的特性の試験および分析サービス。 および技術検査サービス。

重要なのは、他のサービス禁止と同様に、建築およびエンジニアリングサービスの禁止は、米国人が所有または管理するロシアの事業体、またはロシアの事業体の縮小や売却を促進するために提供されるサービスには適用されないことです。

米国は、71の企業をエンティティリストに追加し、米国の管轄下にある商品、ソフトウェア、技術へのロシアのアクセスを制限する新しい規則を発行することにより、ロシアを対象とした新たな輸出規制を課した。 71の組織のほとんどはロシアにあり、ロシアの軍事および防衛部門に支援を提供していると判断された。 エンティティリストへの指定の結果、輸出管理規則の対象となるすべての品目は、これらのエンティティへの輸出には許可が必要となり、拒否の審査方針が適用されます。

これらの新たな輸出規制は、第 84 章 (機械および機械器具、電気機器)、第 85 章 (電気機械)、および第 90 章 (光学、調和関税制度（「HTS」）の写真、映画、測定、検査、精密機器）、および特定の化学物質、生物製剤および関連機器。 現在、EAR99 に分類される 2,000 を超える工業品目は、ロシアへの輸出に許可が必要です。

最後に、新たな制限はいわゆる「外国直接製品」規則を拡大し、一時的に占領されているウクライナのクリミア地域への輸出および再輸出を対象とする。 この規則の背景と、米国の技術で製造された品目に対するその重要性については、事前のアラート「バイデン政権、金融セクターとハイテクセクターを広範囲に対象とした対ロシア制裁第2セットを発行」を参照してください。

これらの新しい規則と並行して、バイデン政権は国際的に事業を展開する企業に対するコンプライアンスとデューデリジェンスの期待に関する詳細なガイダンスを提供した。 BISとFinCENは金融機関に対し、ロシアの輸出規制逃れの可能性への警戒を促す共同補足警告を発した。 この警報は、2022年6月に発令された最初の共同警報に基づいており、ロシアに対する輸出規制の現状と、ロシアがそれらの規制を回避するために第三者仲介業者や積み替えポイントを利用していることに関するガイダンスを金融機関に提供する。 特に、共同補足アラートは金融機関に対し、9つの特定のHTSコードのいずれかに遭遇した場合に、仲介業者や回避の可能性を特定するためにデューデリジェンスを実施することを「強く奨励」している。 9つのHTSコードは、ロシアが兵器システムに依存している米国の重要なコンポーネントを特定しており、共同警報は、ロシアのウクライナ侵攻初日である2022年2月24日に関連して、これらのコードと顧客の活動から生じる潜在的な危険信号を特定している。

BISとFinCENは、金融機関に対し、新規顧客の口座開設時にデューデリジェンスを実施するよう積極的に要請している。 重要なことは、BISとFinCENが、貿易に従事する新規顧客、特にロシアへの積み替え地点として知られる国々（アルメニア、ブラジル、中国、ジョージア、インド、イスラエル、カザフスタン、キルギスタン、メキシコ、ニカラグア）に対するデューデリジェンスを「要請[]」していることである。 、セルビア、シンガポール、南アフリカ、台湾、タジキスタン、トルコ、アラブ首長国連邦、ウズベキスタン。 具体的には、BISとFinCENは金融機関に対し、以下を含む危険信号を検討するよう促しています。

このガイダンスは、危険信号を無視したり、第三者による制裁や輸出管理の回避を（故意に、あるいは無意識に）支援したりする金融機関は、該当する規則や規制に違反し、自ら執行措置の対象となる危険性があると警告している。

ウクライナ戦争が続く中、米国とその同盟国はロシアに対する経済制裁と輸出規制をさらに拡大する一方、本格的な禁輸措置の発動は引き続き控えている。 ロシアで事業を継続する企業、またはロシアに重大な利害関係を持つビジネスパートナーと事業を継続する企業は、これらの新たな措置が国内の事業および将来の計画に影響を与えるかどうか、またさらなるコンプライアンス措置がメリットがあるかどうかを評価する必要があるかもしれません。 同様に、これらの新たな経済制裁や輸出規制措置の対象となる品目、特に軍事用途を伴う製品を販売または生産する企業、および貿易金融に携わる金融機関は、これらの新たな措置を検討して、自社が特定しているかどうかを評価する必要があるだろう。危険信号を発し、その販売とサービスが最終的に米国の法律に反するロシアの利益を促進しないことを保証するために十分な注意を払っています。

この覚書は一般的な情報と議論のみを目的とした要約であり、特定の目的では宣伝とみなされる場合があります。 これは、提示された事項の完全な分析ではなく、法的アドバイスとして信頼できるものではなく、クライアントまたは当社の見解を代表するものではありません。 グレタ・リヒテンバウム氏、コロンビア特別区で法律実務のライセンスを持つオメルベニーのパートナー、アンナ・ルー・チロル氏、カリフォルニア州で弁護士のライセンスを持つオメルベニーのパートナー、デビッド・J・リブナー氏、カリフォルニア州で弁護士のライセンスを持つオメルベニーの弁護士コロンビア特別区とニューヨーク州は、このニュースレターの内容に貢献しました。 このニュースレターで表明されている見解は、特に明記されていない限り、著者の見解です。

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